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2025年07月18日
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——專(zhuān)家解讀《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》
國(guó)慶長(zhǎng)假過(guò)后，科技部網(wǎng)站接連公布兩個(gè)文件：《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，以及20部委聯(lián)合印發(fā)的《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》），在科研人員中引發(fā)熱議。
“不僅在篇幅上遠(yuǎn)超以前相關(guān)文件，兩文最大的亮點(diǎn)，是一份涵蓋科研活動(dòng)全流程、統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則，使科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為、科研誠(chéng)信案件有了更細(xì)化、更具操作性的調(diào)查處理指南。”10月10日，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院副研究員黃小茹在接受科技日?qǐng)?bào)記者采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)，科技部等部門(mén)連發(fā)兩文治理科研失信行為，是對(duì)過(guò)去兩年相關(guān)文件的補(bǔ)充、完善和落實(shí)。
2018年5月，中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，要求科技部、中國(guó)社科院等部門(mén)依法依規(guī)研究制定統(tǒng)一的調(diào)查處理規(guī)則。2019年6月，《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》出臺(tái)。
“這些文件從宏觀(guān)層面對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)提出指導(dǎo)意見(jiàn)，不僅有正面引導(dǎo)、反面懲治，而且明確了科研誠(chéng)信建設(shè)和不端行為處理的管理機(jī)制、責(zé)任主體和處理原則。最近的兩個(gè)文件，則針對(duì)科研失信行為涉及的不同情況，細(xì)化了微觀(guān)操作程序、具體調(diào)查處理舉措以及相關(guān)責(zé)任等。”黃小茹說(shuō)，此前，科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、教育部分別出臺(tái)了各自領(lǐng)域科研不端行為的處理辦法，但由于違規(guī)行為的認(rèn)定、調(diào)查程序、處理尺度等并無(wú)統(tǒng)一規(guī)則，且各有適用范圍，影響了查處效果。
《規(guī)則》明確，財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題等活動(dòng)中的科研失信行為，由項(xiàng)目、基金管理部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。
中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技與社會(huì)發(fā)展研究所所長(zhǎng)、研究員何光喜認(rèn)為，《規(guī)則》對(duì)科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理最基本的標(biāo)準(zhǔn)、程序等提出適用性規(guī)定，并增加了科研誠(chéng)信建設(shè)從上而下的執(zhí)行壓力，將倒逼管理機(jī)構(gòu)、管理人員主動(dòng)、積極地對(duì)科研失信行為展開(kāi)調(diào)查，也對(duì)科研人員和科研單位形成震懾效應(yīng)。
“我們調(diào)研中曾有專(zhuān)家反映，學(xué)風(fēng)作風(fēng)問(wèn)題的解決，要形成有舉報(bào)必調(diào)查處理的規(guī)矩。此前有個(gè)別科研失信行為，舉報(bào)時(shí)管理機(jī)構(gòu)不太重視，也存在調(diào)查拖沓甚至觀(guān)望的情況。”何光喜告訴科技日?qǐng)?bào)記者，現(xiàn)在對(duì)處理時(shí)間、相應(yīng)部門(mén)的職責(zé)等都有明確的規(guī)則，如接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初核，科研誠(chéng)信案件應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查。
在黃小茹看來(lái)，《規(guī)則》對(duì)科研失信行為嚴(yán)肅查處體現(xiàn)在雙線(xiàn)調(diào)查——行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議，行政調(diào)查由單位組織對(duì)案件的事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，學(xué)術(shù)評(píng)議則對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)議。同時(shí)，十條處理措施由輕到重、寬嚴(yán)相濟(jì)，且有聯(lián)合懲戒和信息共享措施，將對(duì)科研失信行為形成全方位的高壓打擊態(tài)勢(shì)。
違反科研倫理規(guī)范被列入科研失信行為，是《規(guī)則》的一大亮點(diǎn)。在何光喜看來(lái)，哪些倫理行為是違規(guī)的，不同程度需要采取不同措施，這要在基于《規(guī)則》的基礎(chǔ)上，制定專(zhuān)門(mén)的文件進(jìn)行界定和治理。
值得注意的是，《規(guī)則》特別提到了申訴復(fù)查。何光喜認(rèn)為，這是一大進(jìn)步。“科研誠(chéng)信、科研倫理等事件爭(zhēng)議和彈性較大，申訴程序非常必要。”他解釋說(shuō)，組織專(zhuān)家調(diào)查科研誠(chéng)信案件時(shí)，難免出現(xiàn)判斷失誤或有爭(zhēng)議的處理結(jié)果，抑或有調(diào)查不夠細(xì)致、失真而造成的不公，給科研人員提供申訴渠道，在加強(qiáng)學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)的同時(shí)，也讓他們能在學(xué)術(shù)研究上安心地自由探索。
對(duì)此，黃小茹持相同觀(guān)點(diǎn)。“科研誠(chéng)信建設(shè)不僅是懲處，更多的是正面引導(dǎo)、教育以及過(guò)程監(jiān)督，目前這些方面都在加強(qiáng)。”黃小茹稱(chēng)，如教育部要求對(duì)研究生開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)寫(xiě)作規(guī)范課程，這是今年新開(kāi)的必修課。而過(guò)程監(jiān)管需要加強(qiáng)，讓科研人員在科研活動(dòng)中能更好地遵守程序和規(guī)范。
