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2025年07月19日
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人物簡介：
約瑟夫·尤金·斯蒂格利茨（Joseph Eugene Stiglitz，1943年2月9日－），美國經(jīng)濟學(xué)家，哥倫比亞大學(xué)教授。曾任克林頓總統(tǒng)經(jīng)濟顧問團主席、世界銀行副總裁、首席經(jīng)濟學(xué)家。1997年獲約翰·貝茨·克拉克獎（John Bates Clark Medal）；2001年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎；先后發(fā)表了上百篇學(xué)術(shù)論文，出版了《公共部門經(jīng)濟學(xué)》、《公共經(jīng)濟學(xué)講義》、《全球化及其不滿》、《喧囂的九十年代》等著作。
對于許多中國人而言，認(rèn)識斯蒂格利茨來自于他那著名的預(yù)言“中國的城市化和以美國為首的新技術(shù)革命將成為影響人類21世紀(jì)的兩件大事”。今天，預(yù)言成為現(xiàn)實，同時也成為人們在談?wù)摮鞘谢瘯r引用最為頻繁的話語之一。
實際上，這與斯蒂格利茨長期關(guān)注并介入中國經(jīng)濟的改革與發(fā)展不無關(guān)系。他曾經(jīng)作為中國政府的特邀經(jīng)濟顧問，參與過中國有關(guān)政策的研討。1997年斯蒂格利茨不僅為《經(jīng)濟學(xué)》第二版中譯本寫了序言，還專門在最后加了一章“中國：近期與未來的挑戰(zhàn)”，對中國經(jīng)濟改革與發(fā)展有關(guān)問題進行分析，受到中央領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。
斯蒂格利茨認(rèn)為，中國改革和轉(zhuǎn)型成功的重要原因之一就是“摸著石頭過河”，因為中國經(jīng)濟問題復(fù)雜，解決問題的同時容易滋生新問題，所以應(yīng)該“摸著石頭過河”。他很認(rèn)同中國走自己的道路，并堅持中國應(yīng)該根據(jù)自己的國情和環(huán)境探索符合自身特點的市場經(jīng)濟模式。
抑美揚中的中國問題專家
善于通過演講表達自己的觀點是斯蒂格利茨的天賦，同時在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的影響讓他成為一名巨人，這些都與他天性樂觀、為人和善、對中國人民的友好中可窺一斑。并且與一些西方人不同的是，他是個抑美揚中的美國人。
他常常對美國的經(jīng)濟政策進行尖銳的批評，比如他曾經(jīng)以“美國是世界上最大的經(jīng)濟體，現(xiàn)在美國經(jīng)濟有一些嚴(yán)重的問題，會造成全球性的影響”開場。他還指出，由于美國銀行系統(tǒng)存在過量的流動性，包括在歐洲的一些銀行也存在同樣問題，美國的銀行現(xiàn)在不愿意向經(jīng)濟困難的家庭繼續(xù)發(fā)放信貸，銀行手中的信用會流入國際金融市場，包括流入中國資本市場，這可能就會給中國增加通脹的壓力。這樣對中國的經(jīng)濟調(diào)控也會增加難度。針對次貸危機，斯蒂格利茨公開撰文批評美國聯(lián)邦儲備委員會前主席格林斯潘，認(rèn)為是他在任時鼓勵個人采取非固定利率貸款等政策導(dǎo)致了次貸危機。
另一方面他非常注重發(fā)展中國家的狀況，常常立足于發(fā)展中國家的角度闡述問題，不斷替包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家說話。當(dāng)許多國家尤其是美國對中國的崛起頗有微辭時，斯蒂格利茨卻認(rèn)為，中國的崛起直接促進了美國經(jīng)濟的發(fā)展，如降低失業(yè)率、穩(wěn)定商品價格，并在其高速發(fā)展的同時，給廣大發(fā)展中國家?guī)砹吮姸鄼C遇。
當(dāng)美國的政治家們譴責(zé)中國造成了美國的巨額貿(mào)易赤字時，斯蒂格利茨則指出，貿(mào)易赤字代表了本國宏觀經(jīng)濟的失衡，美國今天的高貿(mào)易赤字根源在于國內(nèi)儲蓄太少——家庭儲蓄為負(fù)和巨額財政赤字，所以美國的麻煩不是中國造成的，而是自己的問題。
當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)和匯率成為國際輿論向中國施壓的主要話題時，這位經(jīng)濟學(xué)家又指出，知識產(chǎn)權(quán)制度不僅限制知識利用，而且人為地制造了壟斷，扭曲了資源配置，并使社會成本加大；過分的知識產(chǎn)權(quán)保護實際上會減慢創(chuàng)新的速度，因為對研究來說最重要的投入是創(chuàng)意，但專利會減少可用的創(chuàng)意。發(fā)達國家在面對相同問題時的標(biāo)準(zhǔn)做法是繞過知識產(chǎn)權(quán)，使用強制許可證制止不當(dāng)?shù)氖袌鲂袨椤Ｋ运ㄗh中國考慮采用更多替代性的辦法來面對知識產(chǎn)權(quán)的指責(zé)。在匯率問題上，斯蒂格利茨強調(diào)中國的匯率政策對美國的貿(mào)易赤字沒有影響，目前若實行浮動匯率制對中國經(jīng)濟絕對沒有好處。
從“中國經(jīng)濟是否過熱”、“人民幣升值” 、“政府決策性失誤”、“社會保障體系”、“國內(nèi)消費拉動”到“房地產(chǎn)過熱”等幾乎所有有關(guān)中國的經(jīng)濟問題，斯蒂格利茨都給予了廣泛的關(guān)注，儼然是一個中國問題專家。
中國經(jīng)濟改革：成就與挑戰(zhàn)并行
對于中國經(jīng)濟改革，斯蒂格利茨的看法是：中國實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟30年來，取得了令人矚目的成就，比如在增長方式上，中國的GDP年均增長9.8%，人均GDP也達到了每年8.4%，同時中國也讓成千上萬的人脫離了貧困。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，并不是官方所說的3億人，而是更多，通過30年的改革大約有5億到6億人脫離了貧困。此外，中國成為世界上第二大經(jīng)濟體和第三大貿(mào)易國。
“但是在成功之后，我們還看到一些新的挑戰(zhàn)。”一貫尖銳的他毫不諱言地指出，首先就是中國社會不斷增長的不平等問題。盡管有成千上萬的人脫離了貧困，但是最新的數(shù)據(jù)也表明，還有更多的人轉(zhuǎn)入了貧困，比我們預(yù)料的要多一些。在社會不斷發(fā)展的同時，社會的不公平性也不斷地體現(xiàn)出來。
他的依據(jù)是：中國現(xiàn)在的基尼系數(shù)從0.29增長到0.47，基尼系數(shù)越靠向1就越是不平等。美國是0.4，印度是0.31，日本是0.25。“中國在這個方面，可能與美國發(fā)展的初期相比，不公平性會更加顯著一些。”
在危機應(yīng)對方面，斯蒂格利茨感嘆，中國的表現(xiàn)如此之好，可謂是凱恩斯最好的學(xué)生，這對世界來說也是一個重要的經(jīng)驗。就是說，政府可以刺激經(jīng)濟，扮演非常重要的角色干預(yù)市場，來促進市場的穩(wěn)定和就業(yè)。鑒于目前美國經(jīng)濟和全球經(jīng)濟并沒有擺脫危機，他認(rèn)為，去年年末的增長將不會持續(xù)，美國經(jīng)濟增長的不可持續(xù)將使中國的出口難以為繼。中國現(xiàn)在必須準(zhǔn)備好刺激政策退出的應(yīng)對之策。
斯蒂格利茨進一步解釋說，30年來，中國不斷地針對環(huán)境調(diào)整自己的經(jīng)濟戰(zhàn)略，一次又一次的改變了自己的增長模式，這種積極應(yīng)變的精神和創(chuàng)新思想使中國的經(jīng)濟取得了重大的成功。但是現(xiàn)在的經(jīng)濟環(huán)境和以前有所不同，出口導(dǎo)向型的增長模式不可能像過去那樣持續(xù)，也不能發(fā)揮過去所發(fā)揮的作用來促進增長。中國需要一場變革，必須要從出口導(dǎo)向型經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向更多的國內(nèi)需求，這樣才能使經(jīng)濟增長持續(xù)。
他盛贊中國正在推行的新農(nóng)村政策不僅可以促進社會和諧發(fā)展，縮小貧富差距，同時也可以拉動中國的國內(nèi)消費，擴大內(nèi)需，“因為政府對農(nóng)村政策的傾斜和投入可以增加農(nóng)民收入，提高他們的消費水平；另一個很重要的方面是，一旦國家加大了農(nóng)村醫(yī)療和教育的投入，建立起完善的農(nóng)村醫(yī)療和教育保障體系，就可以降低農(nóng)民的儲蓄率，從而促進消費。并且實行農(nóng)村免費制義務(wù)教育和減免農(nóng)業(yè)稅都有助于促進農(nóng)村的發(fā)展，提高農(nóng)民的消費水平”。
他直言，中國在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，社會保障體系被弱化了，有時弱化得比建立的速度還要快。加快完善社會保障體系，包括建立覆蓋全國的特別是農(nóng)村地區(qū)的公共醫(yī)療體系，建立高效的國家社會保障體系以及國家失業(yè)保險體系，以減少人們的“謹(jǐn)慎性儲蓄”，刺激國內(nèi)消費，是當(dāng)務(wù)之急。
他建議，未來幾年，中國應(yīng)該逐漸脫離資源密集型的制造業(yè)，更多地轉(zhuǎn)向服務(wù)型的經(jīng)濟，擴大尤其是研發(fā)、教育、保障性住房以及公共基礎(chǔ)建設(shè)方面的投資以加快城市化進程。
針對當(dāng)前中國房地產(chǎn)市場存在的問題，斯蒂格利茨提出解決的辦法在于控制基層政府的政策導(dǎo)向。他說：“中國房地產(chǎn)問題的關(guān)鍵是中國的許多地方政府是將土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和出賣當(dāng)作收入來源，這是造成非理性投資的根本原因。中央政府應(yīng)該從根源上控制投機的原動力，比如實行資本稅的征收、銀行對此類融資加大約束等。”
“中國還有很重要的路要走，但中國確實持有足夠的資源和足夠的能力解決這個問題，因為最近中國政府的財政收入不斷增加，政府收入占GDP的比重不斷增加，這樣提供了解決問題的基礎(chǔ)。這些會成為推動中國經(jīng)濟增長的動力，中國的前景是非常光明的。”
中國要從GDP轉(zhuǎn)向人類發(fā)展指數(shù)
有兩個行星劃過了地球，一個行星問另外一個行星，你在擔(dān)心什么？它說，我在擔(dān)心人類。問話的行星說，你不用擔(dān)心，因為環(huán)境的問題，人類不久就不存在了。斯蒂格利茨說，這個故事在告訴我們，在環(huán)境問題上，人類需要全面性的解決方案，中國在減排應(yīng)對全球變暖的過程當(dāng)中會扮演更加重要的角色。
他說，中國雖然取得了很大的成功，但是經(jīng)濟增長對環(huán)境產(chǎn)生的壓力日益增大。現(xiàn)在，中國是世界上第二大能源消耗國和二氧化碳排放國。實際上，現(xiàn)在全球在爭論，美國還是中國是全球最大的污染排放國。美國一直占據(jù)著全球最大的污染排放國的位置，但今年或者明年中國可能會取代美國。這帶來很大的關(guān)注。因為中國現(xiàn)在越來越依賴能源進口。
他建議中國要采用廣泛的標(biāo)準(zhǔn)衡量經(jīng)濟改革的成功，比如人類發(fā)展指數(shù)（HDI），包括健康、受教育程度等，而非GDP。
他的理由是：GDP主要是經(jīng)濟方面的計量，對于整個國家的經(jīng)濟表現(xiàn)和整體表現(xiàn)來說，存在許多缺陷，我們需要在GDP之外考慮能源的衰竭和環(huán)境惡化的問題，所以，我不認(rèn)為它是一個特別好的計量手段。實際上，我們必須以一個全面的觀點和指標(biāo)來衡量社會經(jīng)濟和環(huán)境方面是否取得長效的、可持續(xù)的增長，我想應(yīng)該像公司一樣，制定一種國家發(fā)展的財務(wù)報表。我認(rèn)為HDI，就是人類發(fā)展指數(shù)是一個更好的考量的標(biāo)準(zhǔn)。實際上，人類發(fā)展指數(shù)也是聯(lián)合國發(fā)展署使用的一個指數(shù)。
他特別談到了中國正在關(guān)注和推行的綠色GDP，認(rèn)為這比傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的GDP更為全面一些，并強調(diào)說這是事關(guān)持續(xù)發(fā)展、事關(guān)子孫后代的大事。
對于中國來說，最有效的方式可能就要進行環(huán)境方面的征稅，進行市場方面的激勵措施，包括碳稅和排放稅或者循環(huán)稅。斯蒂格利茨說，實際上這是一個非常好的備選方案。中國也可以對排放的許可進行拍賣，然后在拍賣過程中，所得的收入用來滿足更廣泛的社會、環(huán)境和經(jīng)濟需求。“也就是說，通過拍賣這些排放的許可，可以對那些在過去有過污染的排放，現(xiàn)在取得很大改善的企業(yè)進行獎勵，給他們更多物質(zhì)上的激勵。我想強調(diào)一下，僅僅征稅是不夠的，我們還需要更多的監(jiān)管法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。
“看看過去30年的情況，再看看未來20年，我想，通過經(jīng)濟模式不斷改變，可以帶來更為和諧的中國社會。中國可以在所有這些變革的過程當(dāng)中，發(fā)揮一個非常領(lǐng)導(dǎo)的作用，給中國帶來一個長期健康的增長。2020年之后的中國將會是一個充滿活力的經(jīng)濟體、一個充滿活力的社會。”
當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)的巨匠
斯蒂格利茨是一個天生的經(jīng)濟學(xué)家，他的學(xué)術(shù)研究幾乎遍及西方經(jīng)濟學(xué)的所有領(lǐng)域。他從小聰明好學(xué)、成績優(yōu)秀，尤其具有數(shù)學(xué)天賦。1960年考入美國東部著名大學(xué)——阿赫斯特學(xué)院后，他喜歡上了經(jīng)濟學(xué)。21歲本科畢業(yè)后，斯蒂格利茨直接進入麻省理工學(xué)院深造，師從著名經(jīng)濟學(xué)泰斗保羅·薩繆爾森，兩年后就獲得了經(jīng)濟學(xué)博士頭銜，并創(chuàng)下了當(dāng)時最年輕的博士獲得者紀(jì)錄。1979年，36歲的他獲得了美國經(jīng)濟學(xué)會兩年一度的約翰·貝茨·克拉克獎，該獎項用于表彰對經(jīng)濟學(xué)做出杰出貢獻的40歲以下經(jīng)濟學(xué)家。
2001年至今，斯蒂格利茨一直在哥倫比亞大學(xué)擔(dān)任教授，這在他的職業(yè)生涯中是很少見的，因為他總是不停地在美國和英國的著名大學(xué)中來回遷徙，很少在一所大學(xué)任教五年以上。他先后執(zhí)教過的大學(xué)有耶魯大學(xué)、斯坦福大學(xué)、牛津大學(xué)、普林斯頓大學(xué)。他所著的本科教材《公共部門經(jīng)濟學(xué)》、《公共經(jīng)濟學(xué)講義》、《經(jīng)濟學(xué)》是世界上最通行的教材之一，被翻譯成多種語言。他主講的課程除最受歡迎的經(jīng)濟學(xué)外，還有宏觀經(jīng)濟學(xué)、微觀經(jīng)濟學(xué)、公共部門經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)和組織經(jīng)濟學(xué)等。如今，他培養(yǎng)的數(shù)十名博士已在世界各地?fù)?dān)任要職。因此，斯蒂格利茨也被認(rèn)為是美國最著名的經(jīng)濟學(xué)教育者之一。
為了將自己的學(xué)術(shù)研究和公共服務(wù)相結(jié)合，斯蒂格利茨自1993年開始成為克林頓總統(tǒng)經(jīng)濟顧問團的主要成員，并且從1995年6月起任該團主席。在此期間，他是克林頓總統(tǒng)顧問班子的關(guān)鍵成員。對政治家們來說，經(jīng)濟理論純屬空想，因此，他的經(jīng)濟理論遭到懷疑和排斥，政策建議直到卸任也沒有受到重視。
1997年不甘心的斯蒂格利茨又出任了一個更引人矚目的職位——世界銀行副總裁、首席經(jīng)濟學(xué)家。身為世界銀行的高級官員，他卻不斷對該機構(gòu)提出尖銳的批評，引起許多爭議，2000年他被要求辭職并很快得到了批準(zhǔn)。就這樣斯蒂格利茨從政治舞臺黯然退場，重新開始教學(xué)和學(xué)術(shù)研究生涯，并在2001年獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。有人開玩笑說，這是評委們對這位失敗的官員回歸學(xué)術(shù)界的歡迎。
然而，很多著名學(xué)者包括林毅夫認(rèn)為，他早在1982年就該獲得諾貝爾獎，因為他對經(jīng)濟學(xué)的每一個領(lǐng)域都做出了貢獻。薩繆爾森在一封推薦信中說，“斯蒂格利茨是印第安納州加里市出來的最偉大的經(jīng)濟學(xué)家。”顯然，偉大的薩繆爾森認(rèn)為斯蒂格利茨比自己還要偉大。
瑞典皇家科學(xué)院在頒獎典禮上特別說明，在當(dāng)年的三位獲獎?wù)咧校沟俑窭牟┦繉Σ粚ΨQ信息經(jīng)濟學(xué)理論的貢獻最大。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，在自由的不受管制的市場中，個人追求各自的利益會使整個社會的福利最大化。斯蒂格利茨認(rèn)為現(xiàn)實世界并不是那么回事，相反，因為市場參與者不能得到充分的信息，市場的功能是不完善的，常常對人們的利益造成損害。
他強烈地反對認(rèn)為市場是萬能的，主張建立體制轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟穩(wěn)定增長統(tǒng)一的目標(biāo)模式，強調(diào)政府對轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)作用及信息的重要性。他還利用經(jīng)濟學(xué)界最為推崇的工具——模擬經(jīng)濟行為的數(shù)學(xué)和計算機模型來修正傳統(tǒng)的理論。這為他贏得了一大批追隨者，尤其是年輕的經(jīng)濟學(xué)家。“在我的模型中，我總是能找到一種特定的干預(yù)方式，使人人都受益。”斯蒂格利茨說。
此外，斯蒂格利茨在信息經(jīng)濟學(xué)文獻中堪稱是被人們引用得最多的經(jīng)濟學(xué)家，在更廣泛的微觀經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)也是如此。他所倡導(dǎo)的一些前沿理論，如逆向選擇和道德風(fēng)險，已成為經(jīng)濟學(xué)家和政策制定者的標(biāo)準(zhǔn)工具。
