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國函〔2015〕222 號
上海市人民政府：
你市關(guān)于報請審批上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的請示收悉。現(xiàn)批復(fù)如下：
一、同意在上海市浦東新區(qū)開展“證照分離”改革試點,試點期為自批復(fù)之日起3年。原則同意《上海市開展“證照分離”改革試點總體方案》(以下簡稱《總體方案》),請認真組織實施。
二、要按照黨中央、國務(wù)院決策部署,緊緊圍繞推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù),通過開展“證照分離”改革試點,進一步清理和取消一批行政許可事項,推動一批行政許可事項由審批改為備案,推動一批行政許可事項實行告知承諾制,提高辦理行政許可事項的透明度和可預(yù)期性,釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,增強經(jīng)濟發(fā)展動力,營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境,為全國進一步推進行政管理體制改革積累可復(fù)制推廣的經(jīng)驗。
三、上海市人民政府要加強對《總體方案》實施的組織領(lǐng)導(dǎo)。要下決心加快轉(zhuǎn)變政府職能,在浦東新區(qū)選擇一些易操作、可管理的領(lǐng)域開展“證照分離”試點,為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質(zhì)服務(wù),不斷提高企業(yè)市場競爭力。同時,進一步探索加強事中事后監(jiān)管的有效方式和措施,建立綜合監(jiān)管體系,提高監(jiān)管效能,做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。
四、國務(wù)院有關(guān)部門要按照職責分工,積極支持上海市開展“證照分離”改革試點,先行試驗一些重大的行政審批制度改革措施。國務(wù)院審改辦、法制辦、工商總局要會同有關(guān)部門加強指導(dǎo),組織開展評估工作,協(xié)調(diào)推進《總體方案》各項改革措施落實到位。
五、試點期間,暫時調(diào)整實施相關(guān)行政法規(guī)、國務(wù)院文件和國務(wù)院批準的部門規(guī)章的部分規(guī)定,具體由國務(wù)院另行印發(fā)；國務(wù)院有關(guān)部門要根據(jù)《總體方案》相應(yīng)調(diào)整本部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件；上海市人民政府可根據(jù)試點情況,大膽探索,穩(wěn)步擴大試點領(lǐng)域。《總體方案》實施中的重大問題,上海市人民政府要及時向國務(wù)院請示報告。
附件：上海市開展“證照分離”改革試點總體方案
國務(wù)院
2015年12月22日
(此件公開發(fā)布)
附件
上海市開展“證照分離”改革試點總體方案
為貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署,加快政府職能轉(zhuǎn)變,充分激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,在上海浦東新區(qū)率先開展“證照分離”改革試點,制定本方案。
一、改革意義
開展“證照分離”改革試點,對于厘清政府與市場關(guān)系,簡政放權(quán)、創(chuàng)新政府管理方式,強化市場主體地位,具有重要意義。一是有利于激發(fā)市場主體活力。通過開展“證照分離”改革試點,進一步清理和取消一批行政許可事項,推動一批行政許可事項由審批改為備案,推動一批行政許可事項實行告知承諾制,提高辦理行政許可事項的透明度和可預(yù)期性,釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,增強經(jīng)濟發(fā)展動力。二是有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變。通過開展“證照分離”改革試點,推進轉(zhuǎn)變行政理念,提高監(jiān)管效能,做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。三是有利于形成法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。通過開展“證照分離”改革試點,為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質(zhì)服務(wù),有利于企業(yè)加快適應(yīng)國際通行的投資貿(mào)易規(guī)則,提高市場競爭能力。
二、總體要求
開展“證照分離”改革試點,是推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措,主要解決“先照后證”后市場主體辦證難的問題。通過采取改革審批方式和加強綜合監(jiān)管,進一步完善市場準入,使企業(yè)辦證更加便捷高效。對企業(yè)能夠自主決策的經(jīng)營活動,取消行政審批,或改為備案管理；對暫時不能取消審批的行政許可,簡化審批方式,實行告知承諾制；對不適合采取告知承諾制的行政許可事項,簡化辦事流程,公開辦事程序,提高審批的透明度和可預(yù)期性；對涉及國家安全、公共安全等特定領(lǐng)域,繼續(xù)強化市場準入管理,加強風險防范。進一步探索加強事中事后監(jiān)管的有效方式和措施,建立綜合監(jiān)管體系,切實增強監(jiān)管合力,提升監(jiān)管效能。
三、改革方式
按照易操作、可管理的要求,從與企業(yè)經(jīng)營活動密切相關(guān)的行政許可事項中,選擇審批頻次比較高、改革后效果比較明顯的116項行政許可事項(詳見附表),先行開展改革試驗。根據(jù)行政許可事項的不同情況,分類推進,深入試點。
(一)取消審批。對市場競爭機制能夠有效調(diào)節(jié),行業(yè)組織或中介機構(gòu)能夠有效實現(xiàn)行業(yè)自律管理的事項,取消行政審批,實行行業(yè)自律管理,允許企業(yè)直接開展相關(guān)經(jīng)營活動。包括設(shè)立可錄光盤生產(chǎn)企業(yè)審批等10項行政許可事項。
(二)取消審批,改為備案。政府為及時、準確地獲得相關(guān)信息,更好地開展行業(yè)引導(dǎo)、制定產(chǎn)業(yè)政策和維護公共利益,對行政許可事項實行備案管理。根據(jù)規(guī)定的備案條件,企業(yè)將相關(guān)材料報送政府有關(guān)部門后,即可開展相關(guān)經(jīng)營活動；發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)行為,通過加強事中事后監(jiān)管,予以糾正或處罰。政府部門不對備案材料進行核準或許可。包括加工貿(mào)易合同審批等6項行政許可事項。
(三)簡化審批,實行告知承諾制。對暫時不能取消審批,但通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為且不會產(chǎn)生嚴重后果的行政許可事項,實行告知承諾制。對實行告知承諾的行政許可事項,由行政審批機關(guān)制作告知承諾書,并向申請人提供示范文本,一次性告知企業(yè)審批條件和需要提交的材料,企業(yè)承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料,即可當場辦理相關(guān)行政許可事項。申請人達到法定許可條件后,方可從事被許可行為。包括機動車維修經(jīng)營許可等26項行政許可事項。
(四)提高審批的透明度和可預(yù)期性。對暫時不能取消審批,也不適合采取告知承諾制的行政許可事項,簡化辦事流程,公開辦事程序,推進標準化管理和網(wǎng)上辦理,明確審批標準和辦理時限,以最大程度減少審批的自由裁量權(quán),實現(xiàn)辦理過程公開透明、辦理結(jié)果有明確預(yù)期。包括會計師事務(wù)所及其分支機構(gòu)設(shè)立審批等41項行政許可事項。
(五)對涉及公共安全等特定活動,加強市場準入管理。對直接涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動的行政許可事項,按照國際通行規(guī)則,加強風險控制,強化市場準入管理。包括設(shè)立經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位審批等33項行政許可事項。
四、綜合監(jiān)管措施
(一)以信息互聯(lián)共享為基礎(chǔ),實施協(xié)同監(jiān)管。厘清政府有關(guān)部門市場監(jiān)管職責,建立登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機制,推進實施“雙告知”、“雙隨機”抽查等制度。建立市場監(jiān)管信息互聯(lián)共享機制,推進信息交流和資源共享,實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。加強跨部門聯(lián)動響應(yīng),形成“一處違法、處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。推進統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式,整合監(jiān)管部門,減少監(jiān)管層級,提高監(jiān)管效能。
(二)以誠信管理為手段,實施分類監(jiān)管。加快公共信用信息平臺的建設(shè)和應(yīng)用,建立行政審批誠信檔案制度,依據(jù)監(jiān)管對象的日常經(jīng)營活動、信用評價信息等誠信情況,將監(jiān)管對象分為不同類別,建立相應(yīng)的激勵機制、預(yù)警機制和懲戒機制。健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度,完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度和嚴重違法企業(yè)“黑名單”制度。完善失信信息記錄和披露制度,加強對失信單位和人員的監(jiān)督,加大違法違規(guī)行為懲戒力度,視情況實施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和“黑名單”等懲戒措施。
(三)以行業(yè)協(xié)會商會為依托,實施自律監(jiān)管。積極引導(dǎo)市場主體自治自律,推進行業(yè)自律,促進市場主體自我約束、誠信經(jīng)營,共同維護公平競爭的市場秩序。積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會作用,鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制訂行規(guī)行約和行業(yè)內(nèi)爭議處理規(guī)則,制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)社會團體標準。支持行業(yè)協(xié)會商會監(jiān)督會員遵守行業(yè)自律規(guī)范、公約和職業(yè)道德準則。
(四)以社會力量參與為輔助,實施社會監(jiān)督。監(jiān)管部門可依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)機構(gòu)進行檢查、檢驗、檢測。積極發(fā)揮會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構(gòu)、檢驗檢測認證機構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)在鑒證市場主體財務(wù)狀況、維護投資人權(quán)益等方面的監(jiān)督作用。推進監(jiān)管執(zhí)法信息公開,暢通公眾知情和參與渠道,健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制。進一步發(fā)揮新聞媒體作用,強化輿論監(jiān)督。
(五)以風險防范為底線,實施動態(tài)監(jiān)管。建立風險防控基礎(chǔ)制度體系,完善風險評估、風險預(yù)警、風險處置等制度,定期開展風險點梳理排查、風險巡查。探索運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù),實時采集和監(jiān)控監(jiān)管對象的信息,做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警,提高發(fā)現(xiàn)問題和防范、化解風險的能力。優(yōu)化風險告知提示方法,通過信息公示、抽查、抽檢等方式,強化對市場主體的全過程監(jiān)管。
